Este cuestionario nos permite conocer cómo opera realmente su empresa, para ajustar la Matriz de Riesgo LD/FT/FPADM y su programa de cumplimiento conforme al Decreto 15-2026.
• No es una evaluación de sus clientes: es sobre su modelo de negocio.
• Tiempo estimado: 30 a 40 minutos. Le recomendamos tener a mano los datos de ventas de los últimos 12 meses.
• La información es confidencial y está protegida por el acuerdo de confidencialidad suscrito con EvaluaCompliance.
• Si no conoce un dato con exactitud, use la opción 'No lo sabemos' o una aproximación.
Sección 0 · Datos de la empresa y de quien responde. Identifican al sujeto obligado (Art. 3, literal c), num. 1, romano i), Decreto 15-2026) y no se usan para puntuar riesgo.
Sección 1 · Cómo opera su empresa: proyectos, precios, zonas, financiamiento y formas de venta. Es la base para entender su exposición a cada factor de riesgo.
Esta respuesta define su ruta: si ya contaba con un programa, le preguntaremos por él; si es Persona Obligada por primera vez, pasará directo a la implementación.
Solo pedimos el rango aproximado, sin ningún detalle de los reportes.
Sección 1 · Estos datos dimensionan la exposición de su operación y sirven para calibrar la matriz. Use cifras aproximadas si no tiene el dato exacto.
Sección 2.1 · 8 eventos de riesgo de la plantilla. Es el factor de mayor peso en la matriz. Indique con qué frecuencia ocurren estas situaciones con sus compradores.
Sección 2.2 · 7 eventos de riesgo de la plantilla. Medimos cómo se pactan precios y cómo se pagan las unidades o lotes (efectivo, terceros, fraccionamiento, reventa).
Sección 2.3 · 5 eventos de riesgo de la plantilla. Medimos cómo llegan sus ventas: fuerza propia, corredores externos, medios remotos y referidos.
Sección 2.4 · 4 eventos de riesgo de la plantilla. Medimos dónde se ubican sus proyectos y de dónde provienen sus compradores y sus fondos. Indique la frecuencia aproximada de cada situación.
Sección 3 · Con esto estimamos el riesgo residual (riesgo inherente menos mitigación). Para cada control indique si existe, su nivel de madurez (1 Inexistente, 2 Documentado pero no implementado, 3 Implementado parcialmente, 4 Implementado y verificado) y qué evidencia lo respalda.
La matriz sectorial pondera los cuatro factores así: Clientes 40%, Ubicación Geográfica 25%, Canales 20% y Bienes, Productos y Servicios 15%. Su opinión nos ayuda a calibrarla a su operación real.
Por favor lea y confirme la siguiente declaración, y complete los datos de quien firma.
Acepto la declaración: declaro que la información proporcionada es veraz y refleja el modelo de negocio real de la empresa, y autorizo su uso para calibrar la Matriz de Riesgo LD/FT/FPADM y el programa de prevención aplicable.
